• Sindicatura societaria

Implica el cumplimiento de un requerimiento de la Ley General de Sociedades. El síndico tiene por función fiscalizar de manera independiente, la administración de la sociedad en representación de los accionistas. Paralelamente con el cumplimiento de lo normado en la ley, el síndico puede generar valor para la compañía integrándose activamente al proceso de “compliance”.

• Director independiente integrante de Comités de Auditoría

Cumplimiento de las funciones de director independiente, de acuerdo con la legislación sobre mercado de capitales que define las condiciones de los integrantes de los Comités de Auditoría y sus roles y responsabilidades.

• Asesoramiento en funciones de compliance

Asesoramiento en materia de enlace y coordinación entre los órganos de gobierno corporativo encargados de aprobar la documentación pública de la entidad, las gerencias técnicas responsables de la elaboración de estas y los auditores externos a cargo de su examen independiente.

Frente a los dilemas que en la actualidad plantean los estados financieros ajustados por inflación, asesoramiento en lo que respecta a resultados contables, resultados impositivos y criterios de liquidación del impuesto a las ganancias y política de dividendos

• Capacitación de integrantes de órganos de administración y gerentes de primera línea

Diversas normas exigen que los miembros de los órganos de administración, comités de auditoría y gerentes de primera línea mantengan una capacitación permanente que complemente su nivel de formación, en materia de auditoría, control interno, normas contables internacionales, cuestiones vinculadas con los Programas de Integridad dispuestos por la Ley Penal Empresaria, sobre las normas regulatorias vigentes, políticas y procedimientos referidos a los sistemas de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo, entre otros temas.

Asesoramiento para la elaboración de estos planes, y participación en su implementación y desarrollo.

• Asesoramiento en Programas de integridad/Ley Penal Empresaria

Asesoramiento en la elaboración de Programas de Integridad y su compatibilización con la función de compliance local y las implementadas en las casas matrices en el caso de subsidiarias.

• Revisión anual independiente del sistema de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) de entidades financieras

Revisión externa independiente y emisión del informe anual sobre la calidad y efectividad del sistema de prevención de LA/FT, requerido por las normas de la UIF.